国泰君安期货证券

国泰君安期货证券股指期货研究员董琦表示, 近日,证监会持续发布了关于对证券公司及相关人员进行监管监管的决定。公告明确,证券公司及相关人员需要持续遵守证券期货法律法规和监管机构的相关规定。

上市公司中期期货研究员董琦表示,《通知》要加强对证券公司及相关人员的监管,要求证券公司及相关人员严格履行证券期货法律法规和监管机构的相关规定,要求证券公司及相关人员严格履行证券期货法律法规和监管机构的相关职责,不得直接从事证券期货业务。

在上述通知中,《通知》还提到了证券公司、相关人员未履行相应义务的行为,有明显违规情节。而在证券公司、相关人员的从业行为方面,都有相关违规行为。

王威认为,证券公司、证券公司从业人员违规违法行为并不普遍。在中国证监会通报的违规事件中,部分证券公司从事股票交易的人员违反规定,由证券公司责令其限期改正,并处罚款1万元。